按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（ ）。
A、王某是下属单位负责人
B、王某直接向监事会负责
C、王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D、王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
参考答案：C
参考解析：本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员；直接向董事会负责；合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审计意见。
插入模块
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5
B、10
C、20
D、30
参考答案：B
参考解析：本题考查违反证券资产管理业务规定的法律责任。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
试题不够刷？233网校证券考试题库，章节习题、模拟试题、历年真题、易错题……海量试题任你刷！
考生可通过下载233网校APP——证券从业——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试题、历年真题、易错题等，通过手机随时随地刷题。【去下载>>】
★
证券考试改革已实施，证书含金量提升，考试难度或增大，提前备考才能掌握主动权，讲师王佳荣、孙婧带你抢占先机一考通关，2022年早日拿下证书>
证券考试改革已实施，证书含金量提升，考试难度或增大，提前备考才能掌握主动权，讲师王佳荣、孙婧带你抢占先机一考通关，2022年早日拿下证书>
★2022证券从业新课免费试听开放，听金融大神王佳荣教材精讲班课程，为你解密90%全真机考必考考点，提前避开考试的坑，锁分快又准>
