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2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题(七)

来源:233网校 2022-09-01 00:00:32

下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。

A、董事会对内部控制的有效性负最终责任

B、直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

C、经理层组织实施各类风险的识别与评估

D、监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

参考答案:D
参考解析:董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告。
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下列有关有限责任公司的说法错误的是()。

A、执行董事不得兼任公司经理

B、有限责任公司董事会成员为3人至13人

C、股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以不设董事会

D、执行董事的职权由公司章程规定

参考答案:A
参考解析:本题考查有限责任公司董事会的规定。有限责任公司中,执行董事是可以兼任公司经理,选项A错误。

证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的()。

A、1/3

B、1/4

C、1/2

D、3/4

参考答案:C
参考解析:证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的1/2。

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