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2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题(十四)

来源:233网校 2022-09-08 00:00:09

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A、1~3年

B、3~5年

C、5~10年

D、终身

参考答案:C
参考解析:

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施。

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对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理()。

A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

B、对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上10倍以下罚款

C、没有违法所得的,处以10万元以上50万元以下罚款

D、情节严重的,撤销从业资格

参考答案:A
参考解析:

对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得的,处以10万元以上60万元以下罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。

某上市公司因信息系统故障,造成年报未在规定日期前发布;近期高级管理人员发生频繁更换,公司未及时披露该信息,造成公司股价异常波动;该公司甲某利用职务之便,吸收公众存款数额达到30万元;使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是(  )。

A、该上市公司未披露重要信息,构成违规披露、不披露重要信息罪

B、该上市公司因信息系统故障,造成未按规定披露公司年报,不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C、甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元,因性质恶劣,应予立案追诉

D、甲某利用职务之便,吸收公众存款达到30万元,应予立案追诉

参考答案:C
参考解析:

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十九条的规定,个人集资诈骗,数额达到10万元以上的,应予立案追诉。

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