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2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题(十五)

来源:233网校 2022-09-09 00:00:02

2012年2月至2019年10月间,李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用其决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的“左某”证券账户,先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币),卖出金额共计3814万余元,李某的行为()。

A、不构成犯罪

B、构成泄露内幕信息罪

C、构成利用未公开信息交易罪

D、构成内幕交易罪

参考答案:C
参考解析:

考察利用未公开信息交易罪的概念。

利用未公开信息交易,是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的行为。

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按照《刑法》第一百八十一条的规定,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处()年有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。

A、3;1

B、5:5

C、5;1

D、3;5

参考答案:C
参考解析:

本题考查《刑法》第一百八十一条的规定,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起()工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A、5个

B、7个

C、10个

D、12个

参考答案:B
参考解析:

本题考查证券业从业人员的登记程序。

根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的,协会在登记后生成唯一登记编号。

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