证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,()。
A、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B、处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C、处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金
考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。证券公司编造虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金。
下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是()。
A、中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行
B、全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息
C、全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查
D、监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行
中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管,发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。
全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查。
监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。
需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有()。
Ⅰ、公司股东
Ⅱ、公司董事
Ⅲ、公司监事
Ⅳ、公司高级管理人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D、Ⅲ、 Ⅳ
证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见,保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。
试题不够刷?233网校证券考试题库,章节习题、模拟试题、历年真题、易错题……海量试题任你刷!
考生可通过下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试题、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。【去下载>>】
证券考试改革已实施,证书含金量提升,考试难度或增大,提前备考才能掌握主动权,讲师王佳荣、孙婧带你抢占先机一考通关,2022年早日拿下证书>
★2022证券从业新课免费试听开放,听金融大神王佳荣教材精讲班课程,为你解密90%全真机考必考考点,提前避开考试的坑,锁分快又准>