证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。
Ⅰ、投资者利益优先
Ⅱ、勤勉尽责
Ⅲ、客观性
Ⅳ、有效性
Ⅴ、审慎性
Ⅵ、差异性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
参考答案：D
参考解析：本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。
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证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、内部制衡性原则
Ⅲ、全流程风控原则
Ⅳ、有效性原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：本题考查信用风险管理应遵循的原则。
证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。
Ⅰ、证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ、证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
Ⅲ、不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
Ⅳ、证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
本题考查证券投资咨询人员执业行为的总体要求。选项Ⅳ、属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。
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