2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题（二十四）

本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保人股东或者受被担保实际控制人支配的股东，不得参加该担保事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

考查投资银行类业务禁止性行为：

1.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；

2.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；

3.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券；

4.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；

5.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；

6.以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费；

7.在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益；

8.其他输送或者谋取不正当利益的行为。