2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题（二十八）

业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。

（1）证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。

（2）要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。

（3）对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。

（4）强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度；

本题考查《合伙企业法》有关规定。根据《合伙企业法》第四十九条的规定，合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：（1）未履行出资义务；（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；（3）执行合伙事务时有不正当行为；（4）发生合伙协议约定的事由。合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。