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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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按照《证券公司分类监管规定》,证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到(),且营业收入位于行业中位数以上的,分别加2分、1分、0.5分。
A. 30%,20%,10%
B. 20%,30%,10%
C. 30%,10%,10%
D. 10%,20%,30%
证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到30%、20%、10%,且营业收入位于行业中位数以上的。
分别加2 分 、1 分 、0 . 5 分。
企业发行债券,应当于发行前披露的文件,不包括()。
A. 企业最近三年经审计的财务报告及最近一期会计报表
B. 企业最近五年经审计的财务报告及最近一期会计报表
C. 募集说明书
D. 信用评级报告(如有)
考点:企业发行债券,应当于发行前披露以下文件:①企业最近三年经审计的财务报告及最近一期会计报表;②募集说明书;③信用评级报告(如有);④公司信用类债券监督管理机构或市场自律组织要求的其他文件。
对于继承情形,证券权属证明文件不包括()。
A. 通过人民法院确认证券权属的,需提交人民法院出具的生效法律文书
B. 通过人民调解委员会达成调解协议的,仅需提交调解协议
C. 通过人民调解委员会达成调解协议的,需提交调解协议和人民法院出具的确认文书
D. 通过公证机构公证的,需提交确认证券权属变更的公证文书
考点:对于继承情形,证券权属证明文件为以下三选一:(1)通过人民法院确认证券权属的,需提交人民法院岀具的生效法律文书;(2)通过人民调解委员会达成调解协议的,需提交调解协议和人民法院出具的确认文书;(3)通过公证机构公证的,需提交确认证券权属变更的公证文书。