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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列哪项不是证券行业文化理念的体现()。
A. 合规
B. 诚信
C. 风险分散
D. 稳健
参考答案：C
参考解析：
考点：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
对于融资类业务，证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准，并遵循()原则制定同一客户的认定标准，对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。
A. 了解你的客户
B. 内部制衡性
C. 可靠性
D. 全流程风控
参考答案：A
参考解析：
对于融资类业务，证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准，并 遵 循 “了解你的客户” 原则制定同一客户的认定标准，对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。
证券公司持续合规状况的评价依据之一为()采取的行政处罚措施、行政监管措施。
A. 中国证监会
B. 司法机关
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国人民银行
参考答案：C
参考解析：
证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处 分 、自律管理措施等情况进行评价
