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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起()个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
考点：经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
下列关于证券投资顾问业务关键环节的要求，正确的有()。
A. 必要时，证券投资顾问可以凭借自己的专业知识代客户作出投资决策
B. 证券公司、证券投资咨询机构可以在自己业务能力范围内向客户承诺或者保证适当的投资收益
C. 证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，不需要向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
考点：证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，()级是正常经营状态的最低等级。
A. A
B. B
C. C
D. D
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B )、C ( CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别 。其中 ，C 级是正常经营状态的最低等级。
