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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据证券公司应持续符合的风险控制指标标准，证券公司资本杠杆率不得低于()。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 7%
证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
(1) 风险覆盖率不得低于100% ;
(2) 资本杠杆率不得低于8% ;
(3) 流动性覆盖率不得低于100% ;
(4) 净稳定资金率不得低于100%
下列选项中属于证券公司风险处置措施的是()。
A. 自保风险
B. 风险转移
C. 接管
D. 破产重组
考点：证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。
根据中国结算发布的《证券非交易过户业务实施细则(适用于继承、捐赠等情形)》的规定，非交易过户指登记在中国结算开立的证券账户(不含开放式基金账户)中的股票(不含非流通股)、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，因发生()等情形之一所涉及的证券持有人变更。
A. 继承、受赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、公募资产管理
B. 继承、受赠、依法进行的财产分割、主体资格丧失、私募资产管理
C. 继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理
D. 继承、捐赠、依法进行的财产分割、主体资格丧失、公募资产管理
考点：根据中国结算发布的《证券非交易过户业务实施细则(适用于继承、捐赠等情形)》规定，非交易过户指登记在中国结算开立的证券账户(不含开放式基金账户)中的股票(不含非流通股)、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，因发生继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理等情形之一所涉及的证券持有人变更。
