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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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保荐代表人在()个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计()次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A. 1;2
B. 2;2
C. 1;3
D. 2;3
参考答案：B
参考解析：
考点：保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核;证券分析师数量少于()人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 3
参考答案：B
参考解析：
考点：证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核;证券分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因。在实施证券发行注册制的板块出现上述情形的，保荐机构应同时向证券交易所报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
参考答案：B
参考解析：
考点：刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因。在实施证券发行注册制的板块出现上述情形的，保荐机构应同时向证券交易所报告。
