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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列关于绩效考核和激励机制的说法，错误的是()。
A. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
B. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
C. 研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核
D. 外部评选结果作为对分析师个人社会评价的参考，应当作为证券分析师薪酬激励的依据
考点：外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据。
证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责()。
①组织制定公司规章制度，并监督其实施
②督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求
③支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项
④其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施
⑤督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
A. ①②③⑤
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①③④⑤
④属于，其他高级管理人员的合规管理职责之一为在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施。
证券公司应当妥善保存信息系统()过程中产生的文档，并根据业务开展情况以及信息系统的重要程度建立与监测工作相适应的日志留痕机制，确保满足应急处置和审计需要。
①开发
②测试
③上线
④变更及运维
A. ①②③
B. ①③④
C. ①②③④
D. ①②④
证券公司应当妥善保存信息系统开发、测 试 、上 线 、变更及运维过程中产生的文档，并根据业务开展情况以及信息系统的重要程度建立与监测工作相适应的日志留痕机制，确保满足应急处置和审计需要。
