2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（1.28）

考点：组织，是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构。作为法律主体的组织根据其性质和特征，可以分为三类：一是国家机关，如国家的立法机关、行政机关、司法机关等;二是营利性法人或非法人组织，如公司、合伙企业等;三是非营利性法人或社会组织，如政党、行业协会、基金会等。

证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任：

(1) 在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组 织 起 草 、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施;

(2) 建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中;

(3) 在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化;

(4) 积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见;

(5) 为本单位配备合格合规管理人员，避免分配与其履行合规职责相冲突的工作;

(6) 支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障 ，包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等;

(7) 在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性，充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见，有效评估业务的合规风险，主动避免开展存在合规风险的业务;

(8) 发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报 告 ，提出整改措施，并督促整改落实

考点：保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括但不限于立项制度、质量控制制度、问核制度、内核制度、反馈意见报告制度、风险事件报告制度、合规检查制度、应急处理制度等。