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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列事项中，属于股份有限公司章程中应当记载的事项的有()。
①公司名称和住所
②公司经营范围
③公司设立方式
④监事会的组成、职权和议事规则
⑤公司利润分配办法
A. ①②③④
B. ①②③⑤
C. ②③④⑤
D. ①②③④⑤
考点：股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司设立方式;公司股份总数、每股金额和注册资本;发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;董事会的组成、职权和议事规则;公司法定代表人;监事会的组成、职权和议事规则;公司利润分配办法;公司的解散事由与清算办法;公司的通知和公告办法;股东大会会议认为需要规定的其他事项。
创业板证券承销与保荐业务相关部门规章、规范性文件及业务规则主要包括()。
①《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》
②《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》
③《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》
④《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》
⑤《创业板上市公司持续监管办法(试行)》
A. ①②③④⑤
B. ①③④⑤
C. ②③④⑤
D. ①②③④
创业板证券承销与保荐业务相关部门规章、规范性文件及业务规则主要包括《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》 《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》 《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》 《创业板上市公司持续监管办法(试行)》 等。
按照《证券公司分类监管规定》，下列说法中正确的是()。
①证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣5分
②就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外
③证券公司及其负有责任的人员因同一事项在不同评价期被分别实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最低分值扣分
④同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分
A. ②③④
B. ①②③④
C. ①②④
D. ①②③
考点：本题考査证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司及其负有责任的人员因同一事项在不同评价期被分别实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最高分值扣分。
