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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，中国证监会应当从重处理的情形有()。
①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
②产生恶劣社会影响
③涉及金额较大或者涉及人员较多
④曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反该规定
⑤首次违反该规定
A. ①②③④⑤
B. ①②③④
C. ②③④⑤
D. ①②③⑤
考点：证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;(2)连续或者多次违反本规定;(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;(4)产生恶劣社会影响;(5)曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，证券公司应按照()原则，强化内部管理措施。
①安全②准确
③完整④保密
A. ①②④
B. ①②③④
C. ①②③
D. ①③④
证券公司应按照安全、准确、完 整 、保密的原则，强化内部管理措施，采取必要管理措施和技术措施，统筹考虑保存范围、方式和期限，确保客户身份信息和交易记录完整准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损 毁 ，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。上述所称“重大事项”包括()。
①企业名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化
②企业变更财务报告审计机构、债券受托管理人或具有同等职责的机构、信用评级机构
③企业发生超过上年末净资产1%的损失
④企业1/3以上董事、2/3以上监事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动
⑤企业转移债券清偿义务
A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤
C. ①②④⑤
D. ①②③④
考点：本题考查债券存续期内应当披露的重大事项。第③项为企业发生超过上年末净资产10%的损失。
