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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事的行为包括()。
①私下接受客户委托买卖证券
②经客户的委托，为客户买卖证券
③在规定时间内向客户提供交易的确认文件
④利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
⑤在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
A. ①②③④⑤
B. ①②③④
C. ①④⑤
D. ①②③
禁止证券公司及其从业人员从事下列行为：
(1 ) 直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券 (实施股权激励计划或者员工持股计划除外 );
(2 ) 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动;
(3 ) 私下接受客户委托买卖证券;
(4 ) 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导;
(5 ) 违背客户的委托为其买卖证券;
(6 ) 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;
(7 ) 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 ;
(8 ) 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;
(9 ) 其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
违 反 前 款 (5) — ( 9 ) 项规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
下列关于公积金的说法，正确的有()。
①法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
②公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金
③公司持有的本公司股份可以分配利润
④股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②④
考点：公司持有的本公司股份不得分配利润。
全国股转公司可以采取下列自律监管措施( )。
①约见谈话
②要求提交书面承诺
③出具警示函
④责令改正
⑤暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件
A. ①②③④
B. ①②③⑤
C. ①②③
D. ①②③④⑤
全国股转公司可以采取下列自律监管措施：① 要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 ;③约见谈话;④要求提交书面承诺;⑤出具警示函;⑥责令改正;⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;⑨限制证券账户交易;⑩向中国证监会报告有关违法违规行为;其他自律监管措施。
