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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《刑法》第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处()年以上()年以下有期徒刑，并处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
①3
②5
③7
④10
A. ①②
B. ①③
C. ②③
D. ①④
考点：根据《刑法》第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
根据《证券经纪人执业规范(试行)》，证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《证券经纪人管理暂行规定》禁止的行为外，也不得有的行为有()。
①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
②指导客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
③在执业过程中索取或收受客户款项和财物
④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①③④
D. ②③④
考点：除不得有《证券经纪人管理暂行规定》禁止的行为外，也不得有以下行为:(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议;(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物;(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(5)违背职业道德的其他行为。
下列关于证券公司风险控制指标报告相关要求说法正确的是()。
①证券公司应当至少每1年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
②证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表
③证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
④证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
A. ①②③④
B. ②③④
C. ①②③
D. ①③④
考点：本题考查证券公司风险控制指标报告相关要求。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
