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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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2022年证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷二
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列 说法正确的是()。
A. 证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
B. 证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保
C. 证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争
D. 证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
证券公司的控股股东不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员(A错误);证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保，或者强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保(B错误);证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争(C错误)。
证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A. 5
B. 6
C. 4
D. 7
本题考查证券公司风险控制指标报告的相关要求。证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
下列人员中，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东是()。
A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现已刑罚执行完毕5年
B. 乙公司净资产占实收资本的35%
C. 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D. 丁公司负债达到净资产的75%
有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务;(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
