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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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关于证券交易的责任和义务，下列说法错误的是()。
A. 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告
B. 证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构
C. 证券交易所应当加强对证券交易的风险监测，出现重大异常波动的，证券交易所可以按照业务规则釆取限制交易、强制停牌等处置措施，并向所属地政府报告
D. 在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则
参考答案：C
参考解析：
考点：证券交易所应当加强对证券交易的风险监测，出现重大异常波动的，证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施，并向国务院证券监督管理机构报告 。
股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束()内，向公司登记机关报送文件。
A. 30
B. 20
C. 15
D. 10
参考答案：A
参考解析：
考点：董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件。
合规负责人直接向()负责，由()考核。
A. 董事会;董事会
B. 监事会;董事会
C. 监事会;监事会
D. 股东;控股股东
参考答案：A
参考解析：
考点：本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。
