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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列不属于合规风险的是()。
A. 违反规定为客户开立账户
B. 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
C. 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
D. 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
考点：本题考查合规风险的情形。违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易属于管理风险。
根据人员岗位隔离相关要求，同一高级管理人员同时分管()个或其以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
考点：本题考查利益冲突管理人员岗位隔离。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，下列关于证券公司利益冲突管理说法错误的是()。
A. 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
B. 证券公司已经釆取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
C. 证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理
D. 证券公司业务部门工作人员可以在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
考点：本题考査证券公司利益冲突管理。证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。
