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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没有违法所得或者违法所得不 足50万元的,并处()罚款。
A. 1万元以上50万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 5万元以上10万元以下
考点:基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款。
下列关于异常交易的说法,错误的是()。
A. 证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一,且可能严重影响到证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向证券交易所报告
B. 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可视情节严重程度,要求相关投资者提交书面承诺
C. 证券交易所限制证券账户交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D. 证券交易所釆取限制证券交易的措施后,相关人有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间停止相关措施的执行
考点:本题考査对异常交易行为需釆取的措施。如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间不停止相关措施的执行。
证券公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度()至本年度()。
A. 6月1日;5月30日
B. 5月1日;4月30日
C. 4月1日;4月30日
D. 3月1日;4月30日
考点:本题考查证券公司分类监管的评价方法。分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。