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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(2.20)

来源:233网校 2023-02-20 00:06:47

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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关于证券公司风险处置措施,下列说法错误的是()。

A. 托管是对无自我整改能力的证券公司,委托专门的托管机构经营管理,保证正常交易,保护投资者利益

B. 行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介人,全面行使被接管证券公司的经营管理权,接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权,被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责,防止其经营风险进一步恶化的非行政强制措施

C. 行政重组是对出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,国务院证券监督管理机构决定对其进行行政重组

D. 撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司,采取的市场退出措施

参考答案:B
参考解析:

考点:行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介人,全面行使被接管证券公司的经营管理权,接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权,被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责,防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。

下列关于科创板的说法中,错误的是()。

A. 我国于2018年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制

B. 科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新

C. 科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业

D. 投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户

参考答案:A
参考解析:

考点:本题考查科创板有关内容。我国于2019年在上交所设立科创板并试点注册制。

根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

A. 20;20

B. 50;500

C. 10;100

D. 30;300

参考答案:B
参考解析:

根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

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