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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列事项不属于有限责任公司股东会职权的是()。
A. 决定公司的经营方针和投资计划
B. 决定公司的经营计划和投资方案
C. 修改公司章程
D. 对公司增加或者减少注册资本作出决议
考点：本题考查有限责任公司股东会的职权。决定公司经营计划和投资方案属于有限责任公司董事会职权。
下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是()。
A. 证券公司持续合规状况主要根据司法机关釆取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价
B. 证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价
C. 证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分
D. 分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日
考点：本题考査证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格()个月，对保荐代表人釆取认定为不适当人选的监管措施，尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外。亏损或盈利涉及的净利润，以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
考点：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，对保荐代表人釆取认定为不适当人选的监管措施，尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外。亏损或盈利涉及的净利润，以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
