2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（2.26）

证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(Ⅲ项正确)

(5)侵占、挪用基金财产;(Ⅱ项正确)

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他们从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守、不按照规定履行职责;

(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：①组织制定公司规章制度，并监督其实施;②主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化.认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求;③充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进;④督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求;⑤支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;⑥支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定.向董事会、监管部门报告合规风险事项;⑦在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见;⑧督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。Ⅰ、Ⅳ是证券公司董事会的合规管理职责。