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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(2.28)

来源:233网校 2023-02-28 00:09:02

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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以下(  )是证券公司与客户关系的基本原则。

Ⅰ.保守客户秘密

Ⅱ.履行法定信息披露义务

Ⅲ.完善客户沟通、投诉处理机制

Ⅳ.不得挪用、侵占客户资金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司与客户关系的基本原则:(1)不得挪用、侵占客户资金;(2)保守客户秘密;(3)履行法定信息披露义务;(4)完善客户沟通、投诉处理机制;(5)履行公司财务报告披露义务。

欺诈发行证券罪的犯罪构成,不属于主观方面的有(  )。

①行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

②本罪的主体主要是单位

③行为人必须实施了发行证券的行为

④本罪在主观上只能由故意构成,过失不构成本罪

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①②④

D. ①③④

参考答案:B
参考解析:

考点:选项①③属于欺诈发行证券罪的客观方面。选项②属于其主体要件。(注意题干问的是主观方面。主观方面、主体、客体,客观方面是不同的概念)。 ①③属于客观方面,②属于主体,因此①②③不属于主观方面,B符合题意。

证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当(),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.全面

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

《证券公司监督管理条例》第六十九条规定,证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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