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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(3.1)

来源:233网校 2023-03-01 00:09:23

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则,下列顺序正确的是(  )。

Ⅰ.合伙人协商决定

Ⅱ.按照合伙协议的约定办理

Ⅲ.合伙人平均分配、分担

Ⅳ.合伙人按照实缴出资比例分担

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

考点:普通合伙企业

选项D正确:根据《合伙企业法》第三十三条规定,合伙企业利润分配和亏损分担的原则是:按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的,由合伙人协商决定;协商不成的,由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的,由合伙人平均分配、分担。

证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员,在满足基本要求基础上,还应当必须具备下列条件(  )。

Ⅰ.具有中华人民共和国国籍

Ⅱ.具有完全民事行为能力

Ⅲ. 品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德

Ⅳ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C
参考解析:

证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员,在满足基本要求基础上,还应当必须具备下列条件: 1.具有中华人民共和国国籍; 2. 具有完全民事行为能力; 3. 品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德; 4. 未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚; 5. 具有大学本科以上学历; 6. 证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历; 7. 通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试; 8. 中国证监会规定的其他条件。

以下(  )属于某证券公司的高级管理人员。

①合规负责人李某

②副总经理王某

③独立董事孙某

④财务负责人周某

⑤风控负责人陈某

⑥执行委员会成员钱某

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

参考答案:D
参考解析:

证券公司高级管理人员(以下简称"高管人员" ) ,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证监会和公司章程规定的其他人员。

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