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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(3.3)

来源:233网校 2023-03-03 00:18:46

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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下列佣金收费标准说法正确的有()。

Ⅰ.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

Ⅱ.A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

Ⅲ.B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取

Ⅳ.A股、证券投资基金每笔交易佣金可以是收取3元

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的 ,按5元收取。 B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。

证券交易所履行自律管理职能,应当遵守社会公共利益优先原则,维护市场的( )。

Ⅰ.公平

Ⅱ.有序

Ⅲ.透明

Ⅳ.隐蔽

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

证券交易所履行自律管理职能,应当遵守社会公共利益优先原则,维护市场的公平、有序、透明。

关于客户证券账户非关键信息变更的办理方式,开户代理机构可通过(  )等方式受理投资者申请,核实投资者身份后予以办理。

Ⅰ.临柜

Ⅱ.见证

Ⅲ.网络

Ⅳ.电话

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

客户变更证券账户信息的办理方式如下: ① 关键信息变更:投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息。对于上述关键信息的变更,投资者应通过临柜、见证等方式办理。 ② 其他非关键信息变更:开户代理机构可通过临柜、见证 、网络、电话等方式受理投资者申请,核实投资者身份后予以办理。

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