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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，可由()决议
Ⅰ.股东会或股东大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.董事长
Ⅳ.总经理
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
下列关于股份有限公司股份发行的表述，说法正确的有( )。
Ⅰ 股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等
Ⅱ 同种类的每一股份应当具有同等权利
Ⅲ 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同
Ⅳ 任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同。Ⅲ错误。
证券账户开立的总体要求包括( )。
Ⅰ.证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
Ⅱ.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
Ⅲ.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
Ⅳ.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅳ项属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
