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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司业务发展状况主要根据证券公司()等方面的情况进行评价。
①经纪业务②机构客户服务能力
③信息技术管理④自律管理措施
⑤财富管理能力
A. ①②③④
B. ①②③④⑤
C. ①②④
D. ①②③⑤
考点：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、综合实力、机构客户服务能力、财富管理能力、境外业务、信息技术管理等方面的情况进行评价。
下列说法中，正确的是( )。
Ⅰ.非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券
Ⅱ.企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
Ⅲ.债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算
Ⅳ中央国债登记结算有限制责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项C正确：债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。(Ⅲ、Ⅳ错误)
封闭式基金与开放式基金的区别有()。
Ⅰ.存续期限不同
Ⅱ.申购和赎回份额的限制不同
Ⅲ.基金规模不同
Ⅳ.基金投资策略不同
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
封闭式基金与开放式基金的区别：(1)存续期限不同(2) 申购和赎回份额的限制不同(3)基金规模不同(4) 基金份额交易方式不同(5) 基金投资策略不同
