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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动或接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项的，()没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收违法所得
Ⅳ.并处以违法所得等值罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动或接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。
关于股份有限公司董事会的说法，错误的有( )。
Ⅰ.股份有限公司设董事会，其成员为3至10人
Ⅱ.董事会成员中可以有公司职工代表
Ⅲ.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选不可以连任
Ⅳ.董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司设董事会，其成员为5至19人。
董事会成员中可以有公司职工代表。
董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。
证券投资咨询业务的基本形式包括()。
Ⅰ.证券投资顾问业务
Ⅱ.财务顾问
Ⅲ.投资者教育
Ⅳ.发布证券研究报告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，也是证券经营机构服务客户的重要手段。
