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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(3.10)

来源:233网校 2023-03-10 00:20:02

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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董事、高级管理人员不得有下列行为(  )。

①挪用公司资金

②将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

③合法履行工作职责

④违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

参考答案:D
参考解析:

董事、高级管理人员不得有下列行为:

(1) 挪用公司资金;

(2) 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;

(3) 违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

(4) 违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;

(5) 未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;

(6) 接受他人与公司交易的佣金归为己有;

(7) 擅自披露公司秘密;

(8) 违反对公司忠实义务的其他行为。

有限责任公司与股份有限公司的区别有()。

①在股东人数上,有限责任公司设立时股东在50人以下;股份有限公司股东人数无上限

②在股份流动性上,有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷、自由

③股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可以

④有限责任公司中,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中,股东对公司承担无限连带责任

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

参考答案:A
参考解析:

考点:有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任,二者都是有限责任。

证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()和客户利益至上原则

Ⅰ.自愿

Ⅱ.公正

Ⅲ.公平

Ⅳ.诚实信用

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题
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