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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全()的组织架构。
A. 三会一课
B. 三会一层
C. 三会
D. 三会两制
参考答案：B
参考解析：
证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下
参考答案：B
参考解析：
根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。该保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
A. 10%
B. 15%
C. 18%
D. 20%
参考答案：B
参考解析：
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
