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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向()申请保荐业务资格。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 国有资产管理委员会
参考答案：A
参考解析：
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。
下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级内部的控制职责，说法错误的是()。
A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B. 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
参考答案：C
参考解析：
C项说法错误，证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。
保荐机构履行保荐职责，应当指定()名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
参考答案：B
参考解析：
保荐机构履行保荐职责，应当指定2名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
