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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于()。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括()。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 投资产品预期收益率
D. 客户开户和交易流程
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
(1)受托从事的介绍业务范围;
(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;
(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;
(4)客户开户和交易流程、出入金流程;
(5)交易结算结果查询方式;
(6)中国证监会规定的其他信息。
关于分级资产管理产品的表述，下列说法错误的是()。
A. 公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
B. 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额)
C. 固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1
D. 发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者
C项，固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过1：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：1。
