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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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下列哪项是证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形?()
A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D. 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
参考答案：C
参考解析：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
根据合伙人()的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。
A. 出资份额出质方面
B. 对合伙企业债务承担责任
C. 数量方面
D. 对合伙企业权利
参考答案：B
参考解析：
根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。
根据《证券公司监督管理条例》第三章的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全的组织机构不包括()。
A. 独立董事
B. 合规负责人
C. 董事会秘书
D. 清算委员会
参考答案：D
参考解析：
根据《证券公司监督管理条例》第三章的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构：独立董事，薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，董事会秘书，行使证券公司经营管理职权的机构，合规负责人。
