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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处()罚款。
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下
根据《证券投资基金法》的规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的表述，说法正确的是()。
A. 禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B. 与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定费用收取安排
C. 证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D. 业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
B项，与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定费用收取安排。
C项，证券投资顾问服务费应当以公司账户收取。
D项，业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
下列机构中，()负责非金融企业债务融资工具交易的日常监测。
A. 中国人民银行
B. 中国银行间市场交易商协会
C. 全国银行间同业拆借中心
D. 中央国债登记结算有限责任公司
全国银行间同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送。
