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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
下列关于公司公积金的表述，说法错误的是()。
A. 公司的公积金可以用于扩大公司生产经营
B. 公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C. 资本公积金可以用于弥补亏损
D. 公司的法定公积金可以转增资本
公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。故C项说法错误
根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列说法不正确的是()。
A. 证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件
B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D. 证券经纪人只能是自然人
证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
