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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
A. 20
B. 15
C. 10
D. 5
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，证监会派出机构应当责令公司限期改正，若证券公司未按时报送整改计划的，证监会派出机构应当()。
A. 督促其加快整改
B. 立即限制其业务活动
C. 延长整改期限
D. 不予理睬
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，证监会派出机构应当立即限制其业务活动。
合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。
A. 10;500
B. 10;1000
C. 20;500
D. 20;1000
合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
