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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取本办法规定的监管措施累计()次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
参考答案：C
参考解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十五条规定的监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。
同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过()。
A. 100亿元
B. 200亿元
C. 300亿元
D. 400亿元
参考答案：C
参考解析：
同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，公司营业执照签发日期为()。
A. 公司成立日
B. 董事会报送登记申请日
C. 公司开始营业日
D. 发起人认足股份日
参考答案：A
参考解析：
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，公司营业执照签发日期为公司成立日。
