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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司代销金融产品与委托人签署的书面代销合同应约定的内容有()。
A. 证券公司对金融产品承担担保责任
B. 因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担
C. 因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担
D. 双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A项，证券公司对金融产品不承担任何担保责任。
金融资产符合()的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
A. 资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
B. 资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值
C. 资产管理产品为开放式产品，所投资产具备活跃交易市场
D. 资产管理产品为开放式产品，所投资产在活跃市场中有报价
金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。符合以下条件之一的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量：资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期;资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值。
证券公司股票质押式回购业务的异常情况包括()。
A. 质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行
B. 质押标的证券被作出终止上市决定
C. 集合资产管理计划提前终止
D. 证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
证券公司股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下情形：
(1)质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行;
(2)质押标的证券被作出终止上市决定;
(3)集合资产管理计划提前终止;
(4)证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限;
(5)证券公司进入风险处置或破产程序;
(6)交易所认定的其他情形。
