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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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融资融券业务的标的证券为债券的，应当符合的条件有()。
A. 债券托管面值在1亿元以上
B. 债券信用评级达到AA级(含)以上
C. 债券剩余期限在6个月以上
D. 上市交易超过5个交易日
参考答案：AB
参考解析：
融资融券业务的标的证券为债券的，应当符合下列条件：
(1)债券托管面值在1亿元以上;
(2)债券剩余期限在1年以上;
(3)债券信用评级达到AA级(含)以上;
(4)交易所规定的其他条件。
关于证券公司代销金融产品的基本原则，下列说法正确的有()。
A. 避免利益冲突
B. 分散管理
C. 集中统一管理
D. 利益最大化
参考答案：AC
参考解析：
证券公司代销金融产品的基本原则有避免利益冲突、集中统一管理。
根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的要求包括()。
A. 勤勉尽责
B. 客户利益至上
C. 审慎经营
D. 业务融合
参考答案：ABC
参考解析：
证券公司私募资产管理业务基本要求包括业务资质，审慎经营，客户利益至上、勤勉尽责，业务隔离。
