2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（4.3）

证券公司作为募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形：

(1)未按照要求提供有关情况;

(2)从事证券交易时间不足半年;

(3)缺乏风险承担能力;

(4)最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户;

(5)本公司的股东 (不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东 )、关联人。

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;

(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;

(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

(6)法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。