2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（4.5）

在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：

(1)证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;

(2)银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;

(3)金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。

为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取下列监管措施或者纪律处分：

(1)口头警告;

(2)书面警示;

(3)监管谈话;

(4)通报批评;

(5)公开谴责;

(6)3个月至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件;

(7)1年至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息。

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：

(1)以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;

(2)以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;

(3)以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券;

(4)泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格;

(5)直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;

(6)以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费;

(7)在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益;

(8)其他输送或者谋取不正当利益的行为。