2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（4.6）

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则：

(1)坚持严控风险的底线思维。

(2)坚持服务实体经济的根本目标。

(3)坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。

(4)坚持有的放矢的问题导向。

(5)坚持积极稳妥审慎推进。

C项属于证券经纪人可以从事的活动。

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：

(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私;

(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

(8)委托他人代其从事客户招揽和客户服务等活动;

(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

《证券法》第八十一条第二款所称重大事件包括：

(1)公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化;

(2)公司债券信用评级发生变化;

(3)公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废;

(4)公司发生未能清偿到期债务的情况;

(5)公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%;

(6)公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%;

(7)公司发生超过上年末净资产10%的重大损失;

(8)公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭;

(9)涉及公司的重大诉讼、仲裁;

(10)公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施;

(11)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。