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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供的书面申请材料有()。
A. 有效身份证明文件
B. 融资融券业务申请表
C. 客户财务状况证明
D. 担保品证明
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料。
关于科创板证券出借业务的主要规则，下列说法正确的是()。
A. 参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者可以作为科创板证券出借业务的出借人
B. 通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C. 科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D. 证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
C项说法错误，科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人执业行为的总体规范有()。
A. 遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定
B. 恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市
C. 持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
D. 维护投资者的合法利益，适当公开在从事保荐业务过程中获知的发行人信息
保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
D项说法错误，保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。
