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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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向特定对象发行证券累计超过200人(不包括依法实施员工持股计划的员工人数)的，属于非公开发行。()
A. 错
B. 对
根据《证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券的; (2)向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内; (3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法”。()
A. 错
B. 对
《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法”。
被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。()
A. 错
B. 对
被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向社会公布，并记入证券市场诚信档案。
期货交易是以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。()
A. 错
B. 对
期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。 衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。
