2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（5.12）

根据《刑法》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

根据《中华人民共和国证券法》，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：

(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;

(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;

(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;

(4)不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报;

(5)利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易;

(6)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易;

(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;

(8)操纵证券市场的其他手段。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。