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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(5.12)

来源:233网校 2023-05-12 09:54:24

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位,可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑,其刑期可以是()年。

A. 3

B. 6

C. 10

D. 20

参考答案:A
参考解析:

根据《刑法》,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

下列属于操纵证券市场行为的是()。

A. 将自营账户借给他人使用

B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格

C. 委托其他证券公司代为买卖证券

D. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

参考答案:B
参考解析:

根据《中华人民共和国证券法》,禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:

(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;

(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;

(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;

(4)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;

(5)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;

(6)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;

(7)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;

(8)操纵证券市场的其他手段。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

参考答案:A
参考解析:

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向()申请保荐业务资格。

A. 中国人民银行

B. 财政部

C. 中国证监会

D. 国务院

参考答案:C
参考解析:

证券公司从事证券发行上市保荐业务,应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。

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