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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
A. 90%
B. 80%
C. 60%
D. 50%
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理。
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法正确的是()。
A. 甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B. 甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C. 甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D. 甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
A、B两项说法错误，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险。
C项说法错误，委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
D项说法正确，证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。
证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
